Níveis de opções etrade
níveis de opções Etrade
E * TRADE Securities LLC.
Jersey City, NJ 07303-0484.
E * TRADE Securities LLC.
Harbourside Financial Center.
34 Exchange Place.
Jersey City, NJ 07311.
Em geral, leva cerca de cinco dias úteis a partir do recebimento do seu pedido para que possamos analisá-lo. Uma vez feito isso, enviaremos uma mensagem de Alerta Inteligente informando o resultado da nossa revisão. Você também descobrirá o nível de negociação de opções para o qual você foi aprovado.
Ver os níveis de negociação de opções Os níveis de negociação disponíveis no E * TRADE Securities & ndash; para clientes que aplicaram e foram aprovados para negociação de opções e ndash; depende do tipo de conta.
O nível de negociação de opções para o qual a sua conta será aprovada, se houver, será decidido com base nas informações que você nos fornecer no seu formulário de Solicitação de atualização de opções.
Chamadas cobertas, incluindo: Chamadas cobertas vendidas contra ações mantidas por muito tempo em sua conta de corretor. Comprar-escreve (simultaneamente comprando um estoque e escrevendo uma chamada coberta) Rolls / Roll-downs de chamadas cobertas.
Para colocar uma chamada de capital nua ou colocar o comércio (Níveis 3 e 4), você deve ter um capital de margem de pelo menos US $ 2.000 em sua conta de margem. Nos Níveis 3 e 4, os clientes de margem terão permissão para entrar em posições de colocação curta nua. Essas posições estarão sujeitas ao requisito de margem de manutenção nua e não ao requisito garantido em dinheiro.
Ver níveis de negociação de opções em contas de caixa Oferecemos dois níveis de negociação de opções diferentes para os seguintes tipos de contas de corretagem aprovadas em dinheiro (a menos que seja observado em parênteses abaixo): contas individuais contas conjuntas contas de clube de investimento contas de empresas / empresas (desde que a carta de valores permite O nível solicitado de negociação de opções) Contas fiduciárias (desde que o contrato de confiança permita o nível de negociação de opções solicitado) Contas de custódia (Nível 1 e Nível 2) Contas de poupança de educação Coverdell (apenas nível 1) Contas de patrimônio (apenas nível 1) Participação em lucros e planos de compra de dinheiro (nível 1 apenas) contas 401K (Nível 1 apenas) Planos de aposentadoria sem custódia (Nível 1, somente disponível se o contrato prevê negociação de opções)
Chamadas cobertas, incluindo: Chamadas cobertas vendidas contra ações mantidas por muito tempo em sua conta de corretor. Comprar-escreve (simultaneamente comprando um estoque e escrevendo uma chamada coberta) Rolls / Roll-downs de chamadas cobertas.
Veja os níveis de negociação de opções nos IRAs Oferecemos três diferentes níveis de negociação de opções nos seguintes tipos de contas do IRA: Tradicional IRA Roth IRA Rollover IRA SIMPLES IRA SEP-IRA.
Chamadas cobertas, incluindo: Chamadas cobertas vendidas contra ações mantidas por muito tempo em sua conta de corretor. Comprar-escreve (simultaneamente comprando um estoque e escrevendo uma chamada coberta) Rolls / Roll-downs de chamadas cobertas.
Ver comissões para transações de opções Para obter informações sobre comissões de opções & ndash; bem como todas as outras comissões e taxas & ndash; veja nossas Comissões consolidadas & amp; Página de taxas.
Saiba quais plataformas E * TRADE suportam a negociação de opções Aqui estão os gateways e plataformas de negociação disponíveis no E * TRADE Securities através do qual as negociações de opções básicas e complexas podem ser colocadas.
(Spreads, straddles, combinações, buy-writes, borboletas, condors e muito mais) E * TRADE Securities web site E * TRADE Pro E * TRADE Mobile Você também pode colocar trocas de opções, ligando para o 1-800-ETRADE-1 ( 1-800-387-2331) e falando com um dos nossos corretores; uma taxa de US $ 45 pode ser cobrada para operações com corretoras.
Saiba mais sobre a negociação de opções. Nossa seção de Opções de Educação fornece uma visão geral dos conceitos básicos de negociação de opções, bem como um glossário e descrições detalhadas das várias estratégias de opções.
Compreender a definição de expansões universais: A Universal Spread é um spread que reúne certas condições, conforme estabelecido nas alterações feitas à Regra 4210 da FINRA pelo Aviso de Regulamentação 12-44. Especificamente, essas alterações permitem o aparecimento de spreads somente para opções, onde os riscos se compensam e o risco total do spread combinado é inferior à soma dos riscos de cada spread individual. Esta é uma forma de emparelhamento mais flexível que permite que estratégias com risco limitado sejam combinadas em um tipo de super-propagação, resultando em um menor requisito de manutenção de margem geral.
Exemplo de Propagação Tradicional: Um curto spread de 40-50 e uma curta propagação de 60-70 com a mesma expiração caberia à definição tradicional de uma estratégia de "condor de ferro" e, portanto, teria um requisito de margem tradicional de $ 1000. Isso é calculado como a maior parte do conjunto de posições pode, teoricamente, perder se mantido até o vencimento (a largura de spread de $ 10 x o multiplicador de opção de 100), uma vez que ambos os lados do spread não podem ser in-the-money no vencimento. O estoque não pode ser inferior a US $ 50 e acima de US $ 60 ao mesmo tempo. Universal Spread Exemplo: Agora considere o exemplo acima com spreads de diferentes larguras. Um curto intervalo de 40-55 e uma curta propagação de 60-70 com a mesma expiração teria requisitos de margem tradicionais de US $ 1500 e US $ 1000, respectivamente. O requisito tradicional total neste conjunto de posições seria de US $ 2500, porque não existe uma estratégia tradicional que permita que essas quatro opções sejam combinadas; no entanto, esse conjunto de posições pode, teoricamente, perder se mantido no prazo de validade é de apenas US $ 1500 (se a ação fechar abaixo de US $ 40) . Como resultado das atualizações da Regra 4210 da FINRA, essas posições agora podem ser combinadas em um spread universal com um requisito de manutenção de margem de apenas US $ 1500. Elegibilidade geral: para ser elegível para tratamento Universal Spread, um conjunto de posições deve ter um risco de spread máximo definido.
Uma vez que um Universal Spread é um método de combinação de opções longas e curtas em spreads de opção para fins de exigência de margem, os Spreads Universais só podem ser formados em contas aprovadas para Nível de Opção 3 ou Nível de Opção 4. E * TRADE calculará tanto (a) a margem exigência usando estratégias tradicionais, e (b) o requisito Universal Spread (se elegível) para uma posição definida em um determinado subjacente. A propagação universal só será usada se resultar em uma exigência de margem melhorada (menor). Ao calcular o requisito de margem de um Spread Universal para uma posição definida com expirações múltiplas, existem considerações especiais dependendo de quando as posições longas e curtas expiram: Expiração Consideração # 1: Se nenhuma opção curta expirar depois de qualquer opção longa, todas as opções serão ser considerado em conjunto para fins de cálculo e o requisito será o mesmo que se todas as opções tivessem o mesmo prazo de validade. Por exemplo, se um conjunto de posição for longo 1 Jan $ 40 Ponha, curto 1 Jan $ 55 Ponha, curto 1 janeiro $ 60 Ligue e longa 1 de fevereiro $ 70 Chamada, o requisito de margem seria $ 1500 (o mesmo que se a chamada de fevereiro expirasse em janeiro) . Consideração de expiração # 2: Se pelo menos uma opção curta expirar depois de qualquer opção longa, um requisito de margem de spread universal deve ser calculado dentro de cada expiração, e a soma destes será o requisito de spread universal. Nota Importante: Este cenário também requer que nenhuma expiração seja curto ou seja colocado. Portanto, se qualquer opção curta expirar mais tarde do que uma opção longa e pelo menos uma expiração é uma chamada curta líquida ou colocada, o Universal Spread não pode ser usado e o requisito de margem tradicional baseado em estratégia deve ser usado em vez disso. Por enquanto, Universal Spreads é "all-or-none" e um subconjunto de posições não pode ser selecionado para tratamento Universal Spread. Por exemplo, se um conjunto de posição tiver uma chamada longa em cada uma das 10 greves diferentes e uma chamada curta em cada uma das 11 greves diferentes (com a mesma quantidade em cada greve, portanto, no curto total), o emparelhamento tradicional de margem baseado em estratégia deve ser usava. A Universal Spread não pode ser criada usando as dez longas posições de chamada mais dez das posições de chamada curta, deixando a décima primeira posição curta do Universal Spread. Isso também significa que um conjunto de posições inteiro pode tornar-se inelegível para o Universal Spread se determinadas negociações forem feitas. Por exemplo, uma conta poderia ter um grande spread universal consistindo em muitas posições de compensação, e vender até um contrato de opção adicional poderia torná-lo inelegível para o Universal Spread. Isso forçaria o posicionamento ajustado para ser emparelhado usando estratégias tradicionais, o que poderia ter um requisito de margem muito maior e poderia resultar em um aumento muito maior do que apenas o requisito no comércio que eliminou o Universal Spread (veja o exemplo na próxima bala). Continuando com os exemplos anteriores, se um conjunto de posição tiver uma propagação curta de 40-55 e uma propagação curta de 60-70 com a mesma expiração, o requisito Universal Spread será $ 1500 (em vez do requisito tradicional de $ 2500). No entanto, se uma outra opção for vendida, o conjunto de posições tornar-se-á inelegível para o Universal Spread. O spread de oferta pré-existente e o spread de chamadas retornariam aos seus requisitos de margem tradicionais de US $ 2500 no total, resultando em um aumento de US $ 1000 em requisitos de margem além do requisito para a nova opção que foi vendida. As posições Universal Spread atualmente podem ser exibidas apenas em uma base total ou nenhuma ГѓВ, Г,², ou seja, se o emparelhamento Universal Spread for usado, todas as opções nessa segurança subjacente serão exibidas como um spread universal no Margin Analyzer (mesmo que As posições extra longas não utilizadas no cálculo do requisito Universal Spread estão presentes). Requisitos adicionais podem ser adicionados ao Universal Spreads contendo opções europeias liquidadas em dinheiro com menos de cinco dias de vencimento, e também nos casos em que o Universal Spread é avaliado em um crédito que exceda o requisito Universal Spread.
Retirar opções de negociação da minha conta Você pode remover opções de negociação de sua conta por telefone ou correio. Ligue-nos pelo 1-800-ETRADE-1 (1-800-387-2331) e fale com um Representante de Serviços Financeiros. Escreva-nos uma carta e forneça as seguintes informações: O número da sua conta O seu nível de negociação de opções atuais (por exemplo, negociação de opções) O nível de negociação ao qual deseja alterar (por exemplo, conta de caixa)
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Harbourside Financial Center.
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1-800-ETRADE-1 Cerca de cinco dias úteis depois de recebermos o seu pedido, enviaremos uma mensagem de Alerta Inteligente informando que a negociação de opções foi removida da sua conta.
Antes de poder remover opções de negociação de sua conta, primeiro você deve fechar todas as posições de opções.
A resposta do sistema e os tempos de acesso à conta podem variar devido a uma variedade de fatores, incluindo volumes de negociação,
condições de mercado, desempenho do sistema e outros fatores.
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Opções Trading no E * TRADE.
Estratégias inteligentes para todos os mercados.
Estratégias de opções para clientes de nível 2.
A compra de chamadas permite que os investidores percebam a recompensa financeira potencial de um aumento no preço do título subjacente sem arriscar tanto capital quanto comprar a segurança.
Comprar coloca permite que um investidor se beneficie de uma mudança de preço descendente no estoque subjacente sem vender o estoque curto.
Married Put.
Um investidor compra uma venda e, ao mesmo tempo, compra um número equivalente de ações do estoque subjacente para proteger as ações de uma queda no preço de mercado.
Put Protective
Um investidor que possui ações de uma compra de estoque subjacente coloca para proteger o valor da ação de uma diminuição no preço de mercado.
Uma estratégia em que um investidor escreve uma opção de compra e compra uma opção de venda com o mesmo prazo de validade enquanto possui (ou compra) um número equivalente de ações do estoque subjacente. Empregado para potencialmente lucrar com um modesto adiantamento no preço da ação, com o prêmio recebido da chamada usada para ajudar a pagar pela proteção contra a descida fornecida pela colocação.
Cash Secured Short Put.
Os investidores usam dinheiro garantido coloca para comprar ações subjacentes abaixo do preço atual do mercado ou para manter o prêmio da venda de puts que expiram fora do dinheiro.
A compra simultânea de uma chamada longa e uma longa colocação no mesmo título subjacente com o mesmo prazo de vencimento e preço de exercício. Esta estratégia é usada quando um investidor espera grandes balanços de preços, mas não tem direção direta.
Para Upside: ilimitado.
À desvantagem: substancial.
Uma alternativa de custo mais baixo para um estrondo onde o investidor compra uma chamada longa e uma longa colocação no mesmo título subjacente com o mesmo prazo de validade, mas onde o preço de exercício é inferior ao preço de exercício da chamada.
Para Upside: ilimitado.
À desvantagem: substancial.
Opções Fundamentais: Compra de chamadas e amp; Coloca.
Opções Industry Council 1.
Antes de começar a negociar chamadas e amp; coloca, reveja os conceitos básicos dessas estratégias essenciais. Reproduzir Vídeo »
Ligue para nossa equipe de serviços de opções dedicada em 1-866-222-6124.
Nota importante: as transações de opções são complexas e possuem um alto grau de risco. Eles são destinados a investidores sofisticados e não são adequados para todos. Para obter mais informações, leia o folheto Características e Riscos de Opções Padronizadas antes de começar a negociar. Além disso, existem riscos específicos associados à escrita de chamadas abrangidas, incluindo o risco de que o estoque subjacente possa ser vendido no preço de exercício quando o valor de mercado atual for maior que o preço de exercício que o gravador de chamadas receberá. Um escritor de chamadas coberto renuncia à participação em qualquer aumento no preço das ações acima do preço de exercício da chamada e continua a suportar o risco de queda da participação em ações se o preço das ações diminuir mais que o prêmio recebido. Além disso, existem riscos específicos associados às opções de compra, incluindo o risco de as opções compradas expirarem sem valor. Além disso, existem riscos específicos associados à venda de posições protegidas em dinheiro, incluindo o risco de que o estoque subjacente possa ser comprado no preço de exercício quando o valor de mercado atual for inferior ao preço de exercício que o vendedor de colocação receberá. Existem riscos específicos associados aos spreads de negociação, incluindo comissões substanciais, porque envolve pelo menos o dobro do número de contratos como uma posição longa ou curta e porque os spreads são quase invariavelmente fechados antes do vencimento. As opções de várias pernas, incluindo estratégias de colar, envolvem várias taxas de comissão. Devido à importância das considerações fiscais para todas as transações de opções, o investidor que considere as opções deve consultar seu conselheiro fiscal sobre como os impostos afetam o resultado de cada estratégia de opções. Os investidores de opções podem perder o montante total do investimento em um período de tempo relativamente curto.
Os créditos e ofertas da E * TRADE podem estar sujeitos a retenção na fonte dos EUA e relatórios ao valor do varejo. Os impostos relacionados a esses créditos e ofertas são da responsabilidade do cliente.
O conteúdo fornecido pela E * TRADE Securities é apenas para fins educacionais. Esta informação não é, nem deve ser interpretada, como uma oferta, ou uma solicitação de oferta, para comprar ou vender títulos pela E * TRADE Securities ou suas afiliadas.
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Nenhuma informação apresentada constitui uma recomendação da E * TRADE Financial ou de suas afiliadas para comprar, vender ou manter qualquer produto de segurança, financeiro ou instrumento aqui discutido ou se envolver em qualquer estratégia de investimento específica.
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Como você troca opções de venda no E * TRADE?
Para trocar opções de venda com E-trade, é necessário ter uma conta de margem aprovada. Os investidores podem inscrever-se para contas de margem com E-trade em nós. Os investidores enfrentam a decisão de preferirem comprar e vender opções e se querem escrever opções, cobertas ou desnudas. Escrever opções nuas envolve aprovação adicional porque implica uma quantidade significativa de risco. As opções são um tipo de derivado. As chamadas apostam que as ações vão aumentar no preço. Coloca aposta em diminuições no preço. Uma opção é o direito, mas não a obrigação, de comprar ou vender uma quantidade determinada de ações por um período de tempo predeterminado a um preço predeterminado.
Uma vez que os investidores tenham uma conta de margem aprovada, podem fazer login nas suas contas em nós. Para comprar opções, os investidores são obrigados a pesquisar qual empresa ou índice, preço de exercício e mês de vencimento estão interessados em comprar. Uma vez que eles tenham essa informação, eles podem inserir um pedido para comprar no site de E-trade. As opções podem mudar de valor rapidamente. Os investidores são livres de vender as opções que compraram a qualquer momento antes de expirarem. As opções de retenção por longos períodos de tempo são arriscadas porque as opções perdem valor através do decadência do valor do tempo.
Os clientes interessados em escrever opções como uma estratégia de renda devem ter a quantidade correspondente dos estoques subjacentes em sua conta ou ser autorizados a executar a escrita de opções nua. Os escritores de opções precisam pesquisar quais meses e preços de exibição estão disponíveis para as opções que eles querem escrever. Os preços de exercício e os meses próximos podem oferecer melhores valores do que outros. Os escritores de opções de chamadas cobertas podem ter seus estoques chamados de distância deles. Os escritores de opções nulas podem enfrentar a compra de ações ou entrar em uma posição curta no mercado aberto, a fim de cumprir as obrigações de suas posições nus sendo exercidas. E-trade contata rapidamente os escritores de posições de opções nua no número de telefone ou endereço fornecido se as opções que eles escreveram são exercidas. O comércio eletrônico pode fechar posições que não atendem requisitos de margem rapidamente.
Níveis de negociação na Brokers de opções.
No artigo anterior deste guia, discutimos a importância de escolher o intermediário de opções on-line certo. Inscrever-se com um corretor é um passo necessário que você deve tomar antes que você possa realmente começar a negociar opções, e fazê-lo nem sempre é particularmente direto. Por um lado, decidir qual é o ideal para você pode ser difícil por causa da grande variedade deles que existem.
Depois de ter selecionado um corretor de opções apropriado para seus requisitos, você normalmente terá que passar por um processo de aprovação bastante longo antes de sua conta ser aberta e pronta para usar. Você deve passar por esse processo para que seu corretor possa realizar uma avaliação de risco e decidir qual nível de negociação ou nível de aprovação você deve ser atribuído.
As opções de negociação não são tão simples quanto apenas se inscrever com um corretor e, em seguida, fazer qualquer negociação que desejar; os riscos envolvidos em certos negócios e estratégias significam que os corretores devem ser responsáveis e apenas permitem que os indivíduos façam negócios que sejam adequados para eles. Por exemplo, um iniciante completo com uma pequena quantidade de capital inicial não poderia começar a usar estratégias complexas com exposição de risco ilimitada.
Os níveis de negociação são essencialmente como corretores controlam o nível de risco que seus clientes e eles estão expostos. Nesta página, explicamos estes níveis com mais detalhes, cobrindo o seguinte:
O objetivo dos níveis de negociação Como os níveis de negociação são atribuídos O que cada nível de negociação permite aumentar seu nível de negociação.
O objetivo dos níveis de negociação.
O objetivo dos níveis de negociação, também conhecido como níveis de aprovação, é essencialmente fornecer uma forma de proteção para o corretor e para o cliente. Os corretores de opções são regulados e têm o dever de cuidar dos melhores interesses de seus clientes, o que lhes confere uma forma de obrigação de garantir que seus clientes apenas assumam riscos em que tenham experiência e recursos suficientes.
Não é inteiramente incomum para investidores e comerciantes empregarem estratégias de alto risco quando eles realmente não sabem o que estão fazendo e não têm o capital necessário. Se as coisas estão horrivelmente erradas, o corretor é potencialmente responsável, então eles avaliam seus clientes e atribuem-lhes níveis de negociação para que eles apenas possam realizar transações compatíveis com sua experiência e seu financiamento. Ao fazer isso, o cliente e o corretor estão protegidos da exposição excessiva ao risco.
Como os níveis de negociação são atribuídos.
Quando você se inscrever com um corretor de opções, geralmente você deve fornecer informações detalhadas sobre suas finanças e investimentos anteriores que você fez. Normalmente, você será solicitado uma série de perguntas que ajudarão o corretor a entender seu nível de conhecimento e tolerância ao risco.
O seu pedido será então revisado pelo departamento de conformidade e eles determinarão qual nível de negociação você deve ser atribuído com base nas informações que você forneceu. Em alguns casos, você pode ser obrigado a fornecer a verificação de certos aspectos da sua aplicação.
Essencialmente, os corretores se preocupam com dois fatores principais ao atribuir seu nível de negociação inicial: sua experiência relevante e sua posição financeira geral. Investidores experientes que podem demonstrar que têm um sólido conhecimento de negociação de opções geralmente receberão um nível mais alto porque existe a suposição de que eles sabem o que estão fazendo.
Aqueles com um alto patrimônio líquido ou uma grande quantidade de capital inicial também tendem a receber um alto nível de negociação também. Lá'
s nenhuma fórmula padronizada para calcular o nível atribuído, e os critérios podem mudar de um intermediário para outro.
O que cada nível de negociação permite.
A maioria dos corretores de opções atribuem níveis de negociação de 1 a 5; com 1 sendo o mais baixo e 5 sendo o mais alto. Um comerciante com um baixo nível de negociação será bastante limitado nas estratégias que eles podem usar, enquanto um com o mais alto será capaz de fazer praticamente qualquer comércio que eles desejem.
Da mesma forma que todos os corretores têm seus próprios métodos para atribuir níveis de negociação, eles também geralmente possuem formas ligeiramente diferentes de classificar as estratégias de negociação. Por isso, não há uma lista definitiva de quais estratégias cada nível de negociação permite em cada corretor; Isso é algo que você deve descobrir diretamente do seu corretor de opções. No entanto, podemos fornecer uma idéia aproximada do que você geralmente pode fazer em cada nível.
Com um nível de negociação de 1, você provavelmente só poderá comprar e escrever opções onde você tenha uma posição correspondente no título subjacente. Por exemplo, se você possuísse ações na Empresa X, então você poderia colocar uma compra para abrir pedido para colocar opções na ação da Empresa X. Isso lhe daria o direito de vender suas ações a um preço de exercício acordado e o único risco adicional que você estaria exposto é a quantidade de dinheiro que custa para usar essas opções.
Você também poderá colocar uma venda para abrir opções de compra em ações da Empresa X, dando a outra pessoa o direito de comprar suas ações a um preço acordado. Mesmo que você faria uma perda tecnicamente se a ação da Companhia X subisse no preço e você fosse forçado a vendê-la abaixo do valor de mercado; Não há risco de exposição adicional porque você já possui o estoque.
Um nível de negociação de 2 geralmente permitiria que você também compre opções de compra e opções de venda sem ter uma posição correspondente na segurança subjacente. Você só poderia comprar contratos de opções se você tivesse os fundos para fazer, o que significa que não há uma grande quantidade de risco envolvido. O pior caso é que os contratos expiram sem valor e você perde os fundos investidos, mas você não pode perder mais do que sua compra inicial. Esse nível de negociação geralmente é o mais baixo designado.
O nível de negociação 3 geralmente permitiria a redação de opções com a finalidade de criar spreads de débito. Os spreads de débito são spreads de opções que requerem um custo inicial e suas perdas geralmente se limitam a esse custo inicial. Embora os spreads de débito envolvam opções de escrita sem uma posição correspondente no título subjacente, as perdas são limitadas por ter várias posições em contratos de opções com base nesse mesmo título subjacente.
Por exemplo, você poderia criar um spread de débito escrevendo opções de compra em um determinado estoque e comprando opções de compra no mesmo estoque. Novamente, não há uma enorme quantidade de risco associada a esses negócios, mas o nível de negociação mais alto é necessário devido às complexidades adicionais de criação de spreads.
Para a criação de spreads de crédito, onde você recebe um crédito inicial e está exposto a perdas futuras se o spread não funcionar como planejado, você normalmente precisaria de uma conta com nível de negociação 4. Isso ocorre porque as perdas potenciais são mais difíceis de calcular . O nível de negociação 5, sendo o mais alto, basicamente daria a você a liberdade de fazer qualquer trades que você quisesse. Você, no entanto, geralmente deveria ter uma margem significativa de margem de opções em sua conta.
Aumentando seu nível de negociação.
Não existe uma maneira específica de garantir um aumento do nível de negociação com seu corretor. Alguns corretores podem revisar sua conta periodicamente e aumentá-la automaticamente se apropriado, mas isso é bastante raro. Você normalmente deve entrar em contato com seu corretor diretamente e solicitar uma atualização, mas isso será inteiramente à discrição de sua corretora. Se você tivesse um histórico de negociação sólido com eles e uma quantidade razoável de fundos em conta, provavelmente seria uma boa chance de ser atualizado.
Opções Trading no E * TRADE.
Estratégias inteligentes para todos os mercados.
Estratégias de opções para clientes de nível 2.
A compra de chamadas permite que os investidores percebam a recompensa financeira potencial de um aumento no preço do título subjacente sem arriscar tanto capital quanto comprar a segurança.
Comprar coloca permite que um investidor se beneficie de uma mudança de preço descendente no estoque subjacente sem vender o estoque curto.
Married Put.
Um investidor compra uma venda e, ao mesmo tempo, compra um número equivalente de ações do estoque subjacente para proteger as ações de uma queda no preço de mercado.
Put Protective
Um investidor que possui ações de uma compra de estoque subjacente coloca para proteger o valor da ação de uma diminuição no preço de mercado.
Uma estratégia em que um investidor escreve uma opção de compra e compra uma opção de venda com o mesmo prazo de validade enquanto possui (ou compra) um número equivalente de ações do estoque subjacente. Empregado para potencialmente lucrar com um modesto adiantamento no preço da ação, com o prêmio recebido da chamada usada para ajudar a pagar pela proteção contra a descida fornecida pela colocação.
Cash Secured Short Put.
Os investidores usam dinheiro garantido coloca para comprar ações subjacentes abaixo do preço atual do mercado ou para manter o prêmio da venda de puts que expiram fora do dinheiro.
A compra simultânea de uma chamada longa e uma longa colocação no mesmo título subjacente com o mesmo prazo de vencimento e preço de exercício. Esta estratégia é usada quando um investidor espera grandes balanços de preços, mas não tem direção direta.
Para Upside: ilimitado.
À desvantagem: substancial.
Uma alternativa de custo mais baixo para um estrondo onde o investidor compra uma chamada longa e uma longa colocação no mesmo título subjacente com o mesmo prazo de validade, mas onde o preço de exercício é inferior ao preço de exercício da chamada.
Para Upside: ilimitado.
À desvantagem: substancial.
Opções Fundamentais: Compra de chamadas e amp; Coloca.
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Antes de começar a negociar chamadas e amp; coloca, reveja os conceitos básicos dessas estratégias essenciais. Reproduzir Vídeo »
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Nota importante: as transações de opções são complexas e possuem um alto grau de risco. Eles são destinados a investidores sofisticados e não são adequados para todos. Para obter mais informações, leia o folheto Características e Riscos de Opções Padronizadas antes de começar a negociar. Além disso, existem riscos específicos associados à escrita de chamadas abrangidas, incluindo o risco de que o estoque subjacente possa ser vendido no preço de exercício quando o valor de mercado atual for maior que o preço de exercício que o gravador de chamadas receberá. Um escritor de chamadas coberto renuncia à participação em qualquer aumento no preço das ações acima do preço de exercício da chamada e continua a suportar o risco de queda da participação em ações se o preço das ações diminuir mais que o prêmio recebido. Além disso, existem riscos específicos associados às opções de compra, incluindo o risco de as opções compradas expirarem sem valor. Além disso, existem riscos específicos associados à venda de posições protegidas em dinheiro, incluindo o risco de que o estoque subjacente possa ser comprado no preço de exercício quando o valor de mercado atual for inferior ao preço de exercício que o vendedor de colocação receberá. Existem riscos específicos associados aos spreads de negociação, incluindo comissões substanciais, porque envolve pelo menos o dobro do número de contratos como uma posição longa ou curta e porque os spreads são quase invariavelmente fechados antes do vencimento. As opções de várias pernas, incluindo estratégias de colar, envolvem várias taxas de comissão. Devido à importância das considerações fiscais para todas as transações de opções, o investidor que considere as opções deve consultar seu conselheiro fiscal sobre como os impostos afetam o resultado de cada estratégia de opções. Os investidores de opções podem perder o montante total do investimento em um período de tempo relativamente curto.
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E * TRADE Rating de valores mobiliários para o Online Broker pela Finanças Pessoais de Kiplinger, novembro de 2014 Best of Online Brokers Survey © 2014 The Kiplinger Washington Editors. Todos os direitos reservados. Avaliações de E * TRADE para todas as categorias: Custos (2.5 estrelas), Serviços de Assessoria (4 estrelas), Ferramentas (2.5 estrelas), Website (4.5 estrelas), Pesquisa (2 estrelas), Móvel (5 estrelas) e Opções de Investimento (2 estrelas).
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Como você troca opções de venda no E * TRADE?
Para trocar opções de venda com E-trade, é necessário ter uma conta de margem aprovada. Os investidores podem inscrever-se para contas de margem com E-trade em nós. Os investidores enfrentam a decisão de preferirem comprar e vender opções e se querem escrever opções, cobertas ou desnudas. Escrever opções nuas envolve aprovação adicional porque implica uma quantidade significativa de risco. As opções são um tipo de derivado. As chamadas apostam que as ações vão aumentar no preço. Coloca aposta em diminuições no preço. Uma opção é o direito, mas não a obrigação, de comprar ou vender uma quantidade determinada de ações por um período de tempo predeterminado a um preço predeterminado.
Uma vez que os investidores tenham uma conta de margem aprovada, podem fazer login nas suas contas em nós. Para comprar opções, os investidores são obrigados a pesquisar qual empresa ou índice, preço de exercício e mês de vencimento estão interessados em comprar. Uma vez que eles tenham essa informação, eles podem inserir um pedido para comprar no site de E-trade. As opções podem mudar de valor rapidamente. Os investidores são livres de vender as opções que compraram a qualquer momento antes de expirarem. As opções de retenção por longos períodos de tempo são arriscadas porque as opções perdem valor através do decadência do valor do tempo.
Os clientes interessados em escrever opções como uma estratégia de renda devem ter a quantidade correspondente dos estoques subjacentes em sua conta ou ser autorizados a executar a escrita de opções nua. Os escritores de opções precisam pesquisar quais meses e preços de exibição estão disponíveis para as opções que eles querem escrever. Os preços de exercício e os meses próximos podem oferecer melhores valores do que outros. Os escritores de opções de chamadas cobertas podem ter seus estoques chamados de distância deles. Os escritores de opções nulas podem enfrentar a compra de ações ou entrar em uma posição curta no mercado aberto, a fim de cumprir as obrigações de suas posições nus sendo exercidas. E-trade contata rapidamente os escritores de posições de opções nua no número de telefone ou endereço fornecido se as opções que eles escreveram são exercidas. O comércio eletrônico pode fechar posições que não atendem requisitos de margem rapidamente.
Níveis de negociação na Brokers de opções.
No artigo anterior deste guia, discutimos a importância de escolher o intermediário de opções on-line certo. Inscrever-se com um corretor é um passo necessário que você deve tomar antes que você possa realmente começar a negociar opções, e fazê-lo nem sempre é particularmente direto. Por um lado, decidir qual é o ideal para você pode ser difícil por causa da grande variedade deles que existem.
Depois de ter selecionado um corretor de opções apropriado para seus requisitos, você normalmente terá que passar por um processo de aprovação bastante longo antes de sua conta ser aberta e pronta para usar. Você deve passar por esse processo para que seu corretor possa realizar uma avaliação de risco e decidir qual nível de negociação ou nível de aprovação você deve ser atribuído.
As opções de negociação não são tão simples quanto apenas se inscrever com um corretor e, em seguida, fazer qualquer negociação que desejar; os riscos envolvidos em certos negócios e estratégias significam que os corretores devem ser responsáveis e apenas permitem que os indivíduos façam negócios que sejam adequados para eles. Por exemplo, um iniciante completo com uma pequena quantidade de capital inicial não poderia começar a usar estratégias complexas com exposição de risco ilimitada.
Os níveis de negociação são essencialmente como corretores controlam o nível de risco que seus clientes e eles estão expostos. Nesta página, explicamos estes níveis com mais detalhes, cobrindo o seguinte:
O objetivo dos níveis de negociação Como os níveis de negociação são atribuídos O que cada nível de negociação permite aumentar seu nível de negociação.
O objetivo dos níveis de negociação.
O objetivo dos níveis de negociação, também conhecido como níveis de aprovação, é essencialmente fornecer uma forma de proteção para o corretor e para o cliente. Os corretores de opções são regulados e têm o dever de cuidar dos melhores interesses de seus clientes, o que lhes confere uma forma de obrigação de garantir que seus clientes apenas assumam riscos em que tenham experiência e recursos suficientes.
Não é inteiramente incomum para investidores e comerciantes empregarem estratégias de alto risco quando eles realmente não sabem o que estão fazendo e não têm o capital necessário. Se as coisas estão horrivelmente erradas, o corretor é potencialmente responsável, então eles avaliam seus clientes e atribuem-lhes níveis de negociação para que eles apenas possam realizar transações compatíveis com sua experiência e seu financiamento. Ao fazer isso, o cliente e o corretor estão protegidos da exposição excessiva ao risco.
Como os níveis de negociação são atribuídos.
Quando você se inscrever com um corretor de opções, geralmente você deve fornecer informações detalhadas sobre suas finanças e investimentos anteriores que você fez. Normalmente, você será solicitado uma série de perguntas que ajudarão o corretor a entender seu nível de conhecimento e tolerância ao risco.
O seu pedido será então revisado pelo departamento de conformidade e eles determinarão qual nível de negociação você deve ser atribuído com base nas informações que você forneceu. Em alguns casos, você pode ser obrigado a fornecer a verificação de certos aspectos da sua aplicação.
Essencialmente, os corretores se preocupam com dois fatores principais ao atribuir seu nível de negociação inicial: sua experiência relevante e sua posição financeira geral. Investidores experientes que podem demonstrar que têm um sólido conhecimento de negociação de opções geralmente receberão um nível mais alto porque existe a suposição de que eles sabem o que estão fazendo.
Aqueles com um alto patrimônio líquido ou uma grande quantidade de capital inicial também tendem a receber um alto nível de negociação também. Lá'
s nenhuma fórmula padronizada para calcular o nível atribuído, e os critérios podem mudar de um intermediário para outro.
O que cada nível de negociação permite.
A maioria dos corretores de opções atribuem níveis de negociação de 1 a 5; com 1 sendo o mais baixo e 5 sendo o mais alto. Um comerciante com um baixo nível de negociação será bastante limitado nas estratégias que eles podem usar, enquanto um com o mais alto será capaz de fazer praticamente qualquer comércio que eles desejem.
Da mesma forma que todos os corretores têm seus próprios métodos para atribuir níveis de negociação, eles também geralmente possuem formas ligeiramente diferentes de classificar as estratégias de negociação. Por isso, não há uma lista definitiva de quais estratégias cada nível de negociação permite em cada corretor; Isso é algo que você deve descobrir diretamente do seu corretor de opções. No entanto, podemos fornecer uma idéia aproximada do que você geralmente pode fazer em cada nível.
Com um nível de negociação de 1, você provavelmente só poderá comprar e escrever opções onde você tenha uma posição correspondente no título subjacente. Por exemplo, se você possuísse ações na Empresa X, então você poderia colocar uma compra para abrir pedido para colocar opções na ação da Empresa X. Isso lhe daria o direito de vender suas ações a um preço de exercício acordado e o único risco adicional que você estaria exposto é a quantidade de dinheiro que custa para usar essas opções.
Você também poderá colocar uma venda para abrir opções de compra em ações da Empresa X, dando a outra pessoa o direito de comprar suas ações a um preço acordado. Mesmo que você faria uma perda tecnicamente se a ação da Companhia X subisse no preço e você fosse forçado a vendê-la abaixo do valor de mercado; Não há risco de exposição adicional porque você já possui o estoque.
Um nível de negociação de 2 geralmente permitiria que você também compre opções de compra e opções de venda sem ter uma posição correspondente na segurança subjacente. Você só poderia comprar contratos de opções se você tivesse os fundos para fazer, o que significa que não há uma grande quantidade de risco envolvido. O pior caso é que os contratos expiram sem valor e você perde os fundos investidos, mas você não pode perder mais do que sua compra inicial. Esse nível de negociação geralmente é o mais baixo designado.
O nível de negociação 3 geralmente permitiria a redação de opções com a finalidade de criar spreads de débito. Os spreads de débito são spreads de opções que requerem um custo inicial e suas perdas geralmente se limitam a esse custo inicial. Embora os spreads de débito envolvam opções de escrita sem uma posição correspondente no título subjacente, as perdas são limitadas por ter várias posições em contratos de opções com base nesse mesmo título subjacente.
Por exemplo, você poderia criar um spread de débito escrevendo opções de compra em um determinado estoque e comprando opções de compra no mesmo estoque. Novamente, não há uma enorme quantidade de risco associada a esses negócios, mas o nível de negociação mais alto é necessário devido às complexidades adicionais de criação de spreads.
Para a criação de spreads de crédito, onde você recebe um crédito inicial e está exposto a perdas futuras se o spread não funcionar como planejado, você normalmente precisaria de uma conta com nível de negociação 4. Isso ocorre porque as perdas potenciais são mais difíceis de calcular . O nível de negociação 5, sendo o mais alto, basicamente daria a você a liberdade de fazer qualquer trades que você quisesse. Você, no entanto, geralmente deveria ter uma margem significativa de margem de opções em sua conta.
Aumentando seu nível de negociação.
Não existe uma maneira específica de garantir um aumento do nível de negociação com seu corretor. Alguns corretores podem revisar sua conta periodicamente e aumentá-la automaticamente se apropriado, mas isso é bastante raro. Você normalmente deve entrar em contato com seu corretor diretamente e solicitar uma atualização, mas isso será inteiramente à discrição de sua corretora. Se você tivesse um histórico de negociação sólido com eles e uma quantidade razoável de fundos em conta, provavelmente seria uma boa chance de ser atualizado.
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